盤縣政辦發(fā)〔2017〕126號

縣政府相關部門：

經(jīng)縣政府十六屆四十二次常務會議討論研究同意，現(xiàn)將《關于進一步加強國企平臺公司管理意見》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

 

盤山縣人民政府辦公室

                   2017年7月4日

 

 

 

關于進一步加強國企平臺公司管理意見

 

為進一步加強對我縣國企平臺公司的管理工作，結合我縣實際，特制定此意見。

一、 設立國企平臺公司的作用

通過設立國企平臺公司進行貸款、企業(yè)債融資和爭取專項建設基金，利用融到的資金，更好的服務于盤山縣公共基礎設施建設，并承擔相應的償還職能。同時承接政府類投資工程任務，為盤山縣域經(jīng)濟發(fā)展提供強有力的支持。

1.保質保量的完成政府類投資工程。完成政府類投資工程項目是國有公司的一項重要職能和職責，各國有公司要認真貫徹地方政府出資人的意圖，對于政府類投資工程任務，各企業(yè)在嚴格執(zhí)行招投標手續(xù)的前提下要保質保量按時完成好，并把此類工程打造成為優(yōu)質的樣板工程。

2.著力加強國有企業(yè)隊伍建設。縣政府為各國有公司提供了強有力的人才配備，各企業(yè)負責人要提高思想認識，在帶領企業(yè)人員履行應盡職責的同時，要保障其應有的相關待遇，各企業(yè)負責人要切實管理帶好企業(yè)自身隊伍，使企業(yè)成為誠信守法典范。

3.要借鑒同行業(yè)先進的管理經(jīng)驗，創(chuàng)新機制，開拓思路，在完成好政府類投資工程的同時，把企業(yè)自身發(fā)展壯大起來，變成優(yōu)質的公司資源，更好地發(fā)揮政府融資和資本運作平臺的作用。

4.各國有公司要把與劃轉資產相匹配的政府性債務化解好，有效降低政府債務率。

二、規(guī)范國資國企業(yè)務決策范圍

根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》，盤山縣國資國企有關重大事項報告和審批范圍規(guī)定如下。

1.根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》，第五章“關系國有資產出資人權益的重大事項”第三十四條和第三十五條規(guī)定，需國資國企報縣國資局，經(jīng)縣國資局報請縣政府批準后，方可實施的事項：

（1）公司成立；

（2）公司合并；

（3）公司分立；

（4）公司解散；

（5）公司申請破產；

（6）其他必須經(jīng)縣政府批準的重大事項。

2.根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》，第五章“關系國有資產出資人權益的重大事項”第三十一條規(guī)定，需國資國企報縣國資局批準后，方可實施的事項：

（1）公司增加減少注冊資本；

（2）公司發(fā)行債券；

（3）公司分配利潤。

3.根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》，第五章“關系國有資產出資人權益的重大事項”第三十條、第三十二條規(guī)定和盤山縣國資國企實際業(yè)務范圍，盤山縣國資國企有權制定本公司的工作計劃、日常管理及項目工程等基礎性工作，其他自行管理業(yè)務范圍如下：

（1）公司改制；

（2）公司上市；

（3）公司進行重大投資；

（4）公司為他人提供大額擔保；

（5）公司轉讓重大資產；

（6）公司進行大額捐贈；

（7）《中華人民共和國公司法》賦予公司的其他權限。

三、國企平臺公司業(yè)務開展及融資、擔保審批流程

1.各國企公司開展的政府類投資項目工程必須經(jīng)政府常務會或縣長辦公會討論通過后方可實施，在工程具體實施前要嚴格履行報批程序，沒有政府指令，各國企公司無權自行決定或承擔各鎮(zhèn)、縣直各部門等自行委托的任務和工程項目。

各公司除了要嚴格履行審批程序外，企業(yè)內部還要嚴格按照《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)履行決策程序。各國有公司負責人要認真按照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》進行履職，在壓實公司責任的同時，要做好自我約束和自我管理，嚴格執(zhí)行政策法規(guī)，防止違規(guī)違紀。

2.政府指令性融資和擔保行為。

相關流程：由企業(yè)向縣國資局做書面申請，縣國資局向縣政府報批，經(jīng)縣政府批準后，由企業(yè)完成融資和擔保行為。如在此過程中出現(xiàn)系統(tǒng)性風險，由縣政府承擔相應的責任。

3.企業(yè)自主融資和擔保行為。

相關流程：由企業(yè)根據(jù)工作需要確定融資和擔保項目，經(jīng)企業(yè)董事會討論通過后，由企業(yè)完成融資和擔保行為，相關業(yè)務要遵照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》相關規(guī)定實施，本著“誰舉債、誰償還”的原則，其債務由企業(yè)自行承擔。如在此過程中造成國有資產損失的，也由企業(yè)負責人承擔相應責任，縣國資局將根據(jù)國有資產損失程度和《盤山縣縣屬企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核》的相關內容，對其進行追究責任。

4.盤山縣國資國企負責人要認真履責，每年三月底前要根據(jù)縣政府全年用款需求及各銀行資金支持走向制定完成本公司全年融資、擔保計劃并報縣國資局備案。在每筆融資完成后，各融資公司要制定全周期還款付息計劃報縣國資局備案，各公司對每筆融資的償還都要有足夠的風險預判，每年年初各平臺公司要提交全年融資項目的還款付息計劃安排表。并且每月要向縣國資局提交從當月開始以半年為一個周期的月份融資本金和利息償還計劃，進行循環(huán)風險預報，由縣國資局上報縣政府做好償債計劃安排,做好債務風險防控。對于國資國企對外擔保，公司要參照融資監(jiān)管做好風險預判和申報工作。各國有公司及其合資公司如在項目運行中，有涉及縣政府承擔責任的，需提前報請縣政府，經(jīng)批準后，方可實施。

四、國企平臺公司賬戶的管理規(guī)定

各國有公司要切實加強對公司賬戶的管理，對公司經(jīng)營類賬戶和融資貸款平臺賬戶做好區(qū)分，不同類別賬戶必須按照相關要求嚴格進行管理，以確保資金安全。

1.對于公司經(jīng)營性賬戶，主要作為公司的業(yè)務開展和日常經(jīng)費支出使用。此類賬戶除審計部門按管理要求定時審計外，一般情況下，政府不作出特殊安排，由企業(yè)自行管理，風險自擔，責任自負。

2.對于設立在各公司的融資貸款平臺賬戶，各公司只有監(jiān)管權，此賬戶的資金周轉和使用，必須嚴格履行審批程序，報縣長（或常務副縣長）同意后方可使用，各平臺公司沒有任何決定權。

 

	抄送：	縣委各部委，縣人大常委會辦公室，縣政協(xié)辦公室，縣紀委，縣人民武裝部，縣法院，縣檢察院，縣各人民團體、各民主黨派，各新聞單位。
盤山縣人民政府辦公室　　　　               2017年7月4日印發(fā)