盤縣政辦發(fā)〔2017〕126號

縣政府相關(guān)部門：

經(jīng)縣政府十六屆四十二次常務(wù)會議討論研究同意，現(xiàn)將《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國企平臺公司管理意見》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

盤山縣人民政府辦公室

                   2017年7月4日

 

 

 

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國企平臺公司管理意見

 

為進(jìn)一步加強(qiáng)對我縣國企平臺公司的管理工作，結(jié)合我縣實(shí)際，特制定此意見。

一、 設(shè)立國企平臺公司的作用

通過設(shè)立國企平臺公司進(jìn)行貸款、企業(yè)債融資和爭取專項(xiàng)建設(shè)基金，利用融到的資金，更好的服務(wù)于盤山縣公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并承擔(dān)相應(yīng)的償還職能。同時承接政府類投資工程任務(wù)，為盤山縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的支持。

1.保質(zhì)保量的完成政府類投資工程。完成政府類投資工程項(xiàng)目是國有公司的一項(xiàng)重要職能和職責(zé)，各國有公司要認(rèn)真貫徹地方政府出資人的意圖，對于政府類投資工程任務(wù)，各企業(yè)在嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)手續(xù)的前提下要保質(zhì)保量按時完成好，并把此類工程打造成為優(yōu)質(zhì)的樣板工程。

2.著力加強(qiáng)國有企業(yè)隊(duì)伍建設(shè)。縣政府為各國有公司提供了強(qiáng)有力的人才配備，各企業(yè)負(fù)責(zé)人要提高思想認(rèn)識，在帶領(lǐng)企業(yè)人員履行應(yīng)盡職責(zé)的同時，要保障其應(yīng)有的相關(guān)待遇，各企業(yè)負(fù)責(zé)人要切實(shí)管理帶好企業(yè)自身隊(duì)伍，使企業(yè)成為誠信守法典范。

3.要借鑒同行業(yè)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新機(jī)制，開拓思路，在完成好政府類投資工程的同時，把企業(yè)自身發(fā)展壯大起來，變成優(yōu)質(zhì)的公司資源，更好地發(fā)揮政府融資和資本運(yùn)作平臺的作用。

4.各國有公司要把與劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)相匹配的政府性債務(wù)化解好，有效降低政府債務(wù)率。

二、規(guī)范國資國企業(yè)務(wù)決策范圍

根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》，盤山縣國資國企有關(guān)重大事項(xiàng)報告和審批范圍規(guī)定如下。

1.根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》，第五章“關(guān)系國有資產(chǎn)出資人權(quán)益的重大事項(xiàng)”第三十四條和第三十五條規(guī)定，需國資國企報縣國資局，經(jīng)縣國資局報請縣政府批準(zhǔn)后，方可實(shí)施的事項(xiàng)：

（1）公司成立；

（2）公司合并；

（3）公司分立；

（4）公司解散；

（5）公司申請破產(chǎn)；

（6）其他必須經(jīng)縣政府批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)。

2.根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》，第五章“關(guān)系國有資產(chǎn)出資人權(quán)益的重大事項(xiàng)”第三十一條規(guī)定，需國資國企報縣國資局批準(zhǔn)后，方可實(shí)施的事項(xiàng)：

（1）公司增加減少注冊資本；

（2）公司發(fā)行債券；

（3）公司分配利潤。

3.根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》，第五章“關(guān)系國有資產(chǎn)出資人權(quán)益的重大事項(xiàng)”第三十條、第三十二條規(guī)定和盤山縣國資國企實(shí)際業(yè)務(wù)范圍，盤山縣國資國企有權(quán)制定本公司的工作計(jì)劃、日常管理及項(xiàng)目工程等基礎(chǔ)性工作，其他自行管理業(yè)務(wù)范圍如下：

（1）公司改制；

（2）公司上市；

（3）公司進(jìn)行重大投資；

（4）公司為他人提供大額擔(dān)保；

（5）公司轉(zhuǎn)讓重大資產(chǎn)；

（6）公司進(jìn)行大額捐贈；

（7）《中華人民共和國公司法》賦予公司的其他權(quán)限。

三、國企平臺公司業(yè)務(wù)開展及融資、擔(dān)保審批流程

1.各國企公司開展的政府類投資項(xiàng)目工程必須經(jīng)政府常務(wù)會或縣長辦公會討論通過后方可實(shí)施，在工程具體實(shí)施前要嚴(yán)格履行報批程序，沒有政府指令，各國企公司無權(quán)自行決定或承擔(dān)各鎮(zhèn)、縣直各部門等自行委托的任務(wù)和工程項(xiàng)目。

各公司除了要嚴(yán)格履行審批程序外，企業(yè)內(nèi)部還要嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)履行決策程序。各國有公司負(fù)責(zé)人要認(rèn)真按照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》進(jìn)行履職，在壓實(shí)公司責(zé)任的同時，要做好自我約束和自我管理，嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī)，防止違規(guī)違紀(jì)。

2.政府指令性融資和擔(dān)保行為。

相關(guān)流程：由企業(yè)向縣國資局做書面申請，縣國資局向縣政府報批，經(jīng)縣政府批準(zhǔn)后，由企業(yè)完成融資和擔(dān)保行為。如在此過程中出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險，由縣政府承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

3.企業(yè)自主融資和擔(dān)保行為。

相關(guān)流程：由企業(yè)根據(jù)工作需要確定融資和擔(dān)保項(xiàng)目，經(jīng)企業(yè)董事會討論通過后，由企業(yè)完成融資和擔(dān)保行為，相關(guān)業(yè)務(wù)要遵照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施，本著“誰舉債、誰償還”的原則，其債務(wù)由企業(yè)自行承擔(dān)。如在此過程中造成國有資產(chǎn)損失的，也由企業(yè)負(fù)責(zé)人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，縣國資局將根據(jù)國有資產(chǎn)損失程度和《盤山縣縣屬企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核》的相關(guān)內(nèi)容，對其進(jìn)行追究責(zé)任。

4.盤山縣國資國企負(fù)責(zé)人要認(rèn)真履責(zé)，每年三月底前要根據(jù)縣政府全年用款需求及各銀行資金支持走向制定完成本公司全年融資、擔(dān)保計(jì)劃并報縣國資局備案。在每筆融資完成后，各融資公司要制定全周期還款付息計(jì)劃報縣國資局備案，各公司對每筆融資的償還都要有足夠的風(fēng)險預(yù)判，每年年初各平臺公司要提交全年融資項(xiàng)目的還款付息計(jì)劃安排表。并且每月要向縣國資局提交從當(dāng)月開始以半年為一個周期的月份融資本金和利息償還計(jì)劃，進(jìn)行循環(huán)風(fēng)險預(yù)報，由縣國資局上報縣政府做好償債計(jì)劃安排,做好債務(wù)風(fēng)險防控。對于國資國企對外擔(dān)保，公司要參照融資監(jiān)管做好風(fēng)險預(yù)判和申報工作。各國有公司及其合資公司如在項(xiàng)目運(yùn)行中，有涉及縣政府承擔(dān)責(zé)任的，需提前報請縣政府，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可實(shí)施。

四、國企平臺公司賬戶的管理規(guī)定

各國有公司要切實(shí)加強(qiáng)對公司賬戶的管理，對公司經(jīng)營類賬戶和融資貸款平臺賬戶做好區(qū)分，不同類別賬戶必須按照相關(guān)要求嚴(yán)格進(jìn)行管理，以確保資金安全。

1.對于公司經(jīng)營性賬戶，主要作為公司的業(yè)務(wù)開展和日常經(jīng)費(fèi)支出使用。此類賬戶除審計(jì)部門按管理要求定時審計(jì)外，一般情況下，政府不作出特殊安排，由企業(yè)自行管理，風(fēng)險自擔(dān)，責(zé)任自負(fù)。

2.對于設(shè)立在各公司的融資貸款平臺賬戶，各公司只有監(jiān)管權(quán)，此賬戶的資金周轉(zhuǎn)和使用，必須嚴(yán)格履行審批程序，報縣長（或常務(wù)副縣長）同意后方可使用，各平臺公司沒有任何決定權(quán)。

 

	抄送：	縣委各部委，縣人大常委會辦公室，縣政協(xié)辦公室，縣紀(jì)委，縣武裝部，縣法院，縣檢察院，縣各人民團(tuán)體、各民主黨派，各新聞單位。
盤山縣人民政府辦公室　　　　               2017年7月4日印發(fā)